【天天报资讯】湘电股份: 中信证券股份有限公司关于湘潭电机股份有限公司2022年度非公开发行限售股份上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司
关于湘潭电机股份有限公司
【资料图】
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为湘潭
电机股份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公司”）2022 年度非公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行
管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等规定，就湘电股份 2022 年度
非公开发行限售股份的上市流通事项进行审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准湘潭电机股份公司非公开发行
股票的批复》（证监许可〔2022〕2037 号）核准，湘电股份于 2022 年 10 月以
非公开发行的方式向 16 家特定对象发行人民币普通股（A 股）170,454,545 股，
发行价格为 17.60 元/股。公司于 2022 年 11 月 11 日在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司办理完毕登记手续。本次非公开发行股票 16 家特定对象认购
的股票限售期为 6 个月。
序 锁定期
发行对象名称 获配股数（股） 获配金额（元）
号 （月）
泰康资产管理有限责任公司-泰康人
产品
南京瑞森投资管理合伙企业（有限合
伙）
序 锁定期
发行对象名称 获配股数（股） 获配金额（元）
号 （月）
深圳市和沣资产管理有限公司-和沣
融慧私募基金
合计 170,454,545 2,999,999,992 -
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本 次 非 公 开 发 行 完 成 后 ， 公 司 股 份 总 数 由 1,154,951,900 股 增 加 至
分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请上市的限售股持有人博时基金管理有限公司、财通基金管理有限公
司、诺德基金管理有限公司、中欧基金管理有限公司、葛卫东、泰康资产管理有
限责任公司（代“泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红产品”）、鹏华基
金管理有限公司、中广核资本控股有限公司、南京瑞森投资管理合伙企业（有限
合伙）、长安基金管理有限公司、徐闻臣、东方阿尔法基金管理有限公司、国联
安基金管理有限公司、深圳市和沣资产管理有限公司（代“和沣融慧私募基金”）、
李文芳、国泰基金管理有限公司承诺，其所认购的股票自本次发行结束之日起六
个月内不得转让。
截至本核查意见出具之日，上述认购对象已严格履行了上述承诺，不存在相
关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情形。
四、本次限售股上市流通情况
序 持有限售 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售股
股东名称
号 股数量（股） 司总股本比例 通数量（股） 数量（股）
泰康资产管理有限责任公
司-泰康人寿保险有限责
任公司-分红-个人分红产
品
南京瑞森投资管理合伙企
业（有限合伙）
东方阿尔法基金管理有限
公司
深圳市和沣资产管理有限
公司-和沣融慧私募基金
合计 170,454,545 12.86% 170,454,545 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 170,454,545 -
五、股本变动结构表
本次非公开发行限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
单位：股
股份类别 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 379,572,120 -170,454,545 209,117,575
股份类别 变动前 变动数 变动后
无限售条件的流通股 945,834,325 170,454,545 1,116,288,870
股份合计 1,325,406,445 0 1,325,406,445
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
法规的要求；
时做出的承诺；
露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事宜无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于湘潭电机股份有限公司 2022 年
度非公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
谢世求 黄卫冬
中信证券股份有限公司
年 月 日
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